12月21日，中國政府采購網(wǎng)發(fā)布邳州市城鎮污水處理提質(zhì)增效達標區建設工程PPP項目資格預審公告，項目工程估算總投資為91768.01萬(wàn)元，本項目建設內容主要包括達標區建設工程和城北污水廠(chǎng)尾水回用工程兩個(gè)工程，合作期設置為15年（自合同生效之日起滿(mǎn)15年），建設期暫定為3年，運營(yíng)維護期暫定為12年。

邳州市水務(wù)局邳州市城鎮污水處理提質(zhì)增效達標區建設工程PPP項目資格預審公告JSZC-G2022-528

邳州市人民政府授權邳州市水務(wù)局（項目實(shí)施機構）實(shí)施的邳州市城鎮污水處理提質(zhì)增效達標區建設工程PPP項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本項目”）已經(jīng)批準采用政府和社會(huì )資本合作模式實(shí)施，并被江蘇省財政廳批準列入江蘇省PPP省級試點(diǎn)項目。邀請有意向的社會(huì )資本（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申請人”）報名并提出資格預審申請。

一、項目需求

（一）項目概況

1、項目規模及建設內容

根據《邳州市城鎮污水處理提質(zhì)增效達標區建設工程可行性研究報告》及其批復文件，本項目建設內容主要包括達標區建設工程和城北污水廠(chǎng)尾水回用工程兩個(gè)工程。

1.1達標區建設工程

（1）實(shí)施編號320382-01-02、320382-01-03、320382-07-02、320382-03-02、320382-02-03、320382 -03-03、320382 -01-01、320382-04-02、320382-09-02、320382-06-02、320382-02-01共計11個(gè)達標區建設工程。實(shí)施內容為：11個(gè)達標區總面積31.35平方公里范圍內“三消除”（包含消除城市黑臭水體、消除污水直排口、消除污水管網(wǎng)空白區）；“三整治”（包含整治工業(yè)企業(yè)排水、整治“小散亂”排水、整治陽(yáng)臺和單位庭院排水）；“三提升”（包含提升城鎮污水處理綜合能力、提升新建污水管網(wǎng)質(zhì)量管控水平、提升污水管網(wǎng)檢測修復和養護管理水平）。

（2）實(shí)施編號320382-03-01、320382-08-02、320382-05-02、320382-10-02、320382-11-02、320382-12-02、320382-13-02、320382-04-03共計8個(gè)達標區內學(xué)校地塊建成面積27.7ha范圍內雨污分流工程。

1.2城北污水廠(chǎng)尾水回用工程

本工程建設內容為城北污水處理廠(chǎng)尾水回用工程（回用于徐塘電廠(chǎng)）。改造城北污水廠(chǎng)中水回用水池及提升泵站，回用規模2.8萬(wàn)m3/d。改造供至徐塘電廠(chǎng)再生水管道，管徑DN600，管長(cháng)1.25km，管材采用實(shí)壁PE管。

2、運營(yíng)內容

本項目的運營(yíng)維護工作主要包括污水管網(wǎng)設施、泵站設施、其他設備設施、建筑物及構筑物的維護管理工作，保證按規定的維護標準及時(shí)提供維護維修服務(wù)。

（二）項目總投資

根據《邳州市城鎮污水處理提質(zhì)增效達標區建設工程可行性研究報告》及其批復文件，本項目工程估算總投資為91768.01萬(wàn)元，其中，工程費用70543.20萬(wàn)元，工程建設其他費用8174.78萬(wàn)元，工程預備費6297.44萬(wàn)元，專(zhuān)項費用900萬(wàn)元，建設期貸款利息5852.59萬(wàn)元。本工程項目總投資最終以政府審計機構進(jìn)行竣工財務(wù)決算審計確定的投資額為準。

（三）項目合作期

本項目的合作期設置為15年（自合同生效之日起滿(mǎn)15年），建設期暫定為3年，運營(yíng)維護期暫定為12年，建設期自PPP項目合同生效之日起至項目完工驗收之日（以最后一個(gè)子項目完工驗收之日為準）止，項目運營(yíng)維護期自項目完工驗收之日次日起至合作期最后一日止。

（四）項目運作方式

綜合考慮本項目的收費定價(jià)機制、項目投資收益水平、風(fēng)險分配基本框架、融資需求、改擴建需求和期滿(mǎn)處置等因素，以及邳州市的實(shí)際情況和本項目的建設特點(diǎn)，同時(shí)參照邳州市以及其他地區污水處理項目的運作方式，本項目采用BOT（建設-運營(yíng)-移交）的PPP運作模式

（1）市政府授權邳州市水務(wù)局作為本項目的實(shí)施機構。

（2）實(shí)施機構通過(guò)公開(kāi)招標方式選擇社會(huì )資本，實(shí)施機構與中標社會(huì )資本簽訂PPP項目合同。

（3）邳州銀杏湖水務(wù)發(fā)展有限公司（下稱(chēng)“銀杏湖水務(wù)公司”）作為政府方出資代表，在邳州市先行出資設立邳州市開(kāi)源水務(wù)有限公司（下稱(chēng)“開(kāi)源水務(wù)公司”），中標社會(huì )資本和銀杏湖水務(wù)公司對開(kāi)源水務(wù)公司共同進(jìn)行增資，通過(guò)增資擴股方式將開(kāi)源水務(wù)公司改組為本項目的項目公司。在改組完成后，實(shí)施機構與中標社會(huì )資本、項目公司簽訂PPP項目合同承繼合同。

（4）在建設期，項目公司負責本項目工程的籌資、融資、投資和建設工作。

（5）在運營(yíng)維護期，項目公司負責全部項目設施的運營(yíng)管理和更新維護，并承擔相關(guān)費用。

（6）合作期內，項目公司通過(guò)獲得實(shí)施機構基于績(jì)效評價(jià)結果支付的服務(wù)費，用以維持項目運營(yíng)、收回投資并獲得合理回報。

（7）合作期滿(mǎn)后，項目公司按照PPP項目合同約定，將全部項目設施完好無(wú)償移交給實(shí)施機構或市政府指定機構。項目設施移交不應附帶任何負債、抵押、優(yōu)先權或違約、侵權責任，所有負債、抵押、優(yōu)先權或違約、侵權責任應由項目公司全部清償、賠償或解除。

（五）項目交易結構

5.1投融資結構

1.項目資本金比例安排

根據《國務(wù)院關(guān)于固定資產(chǎn)投資項目試行資本金制度的通知》（國發(fā)〔1996〕35號）、《國務(wù)院關(guān)于調整固定資產(chǎn)投資項目資本金比例的通知》（國發(fā)〔2009〕27號）、《國務(wù)院關(guān)于調整和完善固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的通知》（國發(fā)〔2015〕51號）和《國務(wù)院關(guān)于加強固定資產(chǎn)投資項目資本金管理的通知》（國發(fā)〔2019〕26號）的要求，污水處理類(lèi)項目最低資本金比例為20%。根據邳州市以及本項目的實(shí)際情況，本項目的項目資本金比例設定為22%。同時(shí)，本項目的項目資本金的籌集和使用應嚴格依照《國務(wù)院關(guān)于加強固定資產(chǎn)投資項目資本金管理的通知》（國發(fā)〔2019〕26號）執行。

2.項目公司股權結構安排

根據《關(guān)于規范政府和社會(huì )資本合作合同管理工作的通知》（財金〔2014〕156號）附件《PPP項目合同指南（試行）》的要求，政府在項目公司中的持股比例應當低于50%且不具有實(shí)際控制力及管理權。

根據《政府和社會(huì )資本合作項目財政管理暫行辦法》（財金〔2016〕92號）的要求，結合本項目運作模式安排及項目實(shí)際情況，對開(kāi)源水務(wù)公司改組為本項目的項目公司后，公司注冊資本和項目資本金保持一致，暫定為20188.96萬(wàn)元，銀杏湖水務(wù)公司和社會(huì )資本股東方均以現金出資。開(kāi)源水務(wù)公司注冊資本為100萬(wàn)元（由銀杏湖水務(wù)公司出資），待確定中標社會(huì )資本且履行資產(chǎn)評估程序后，銀杏湖水務(wù)公司和中標社會(huì )資本共同對開(kāi)源水務(wù)公司進(jìn)行增資，其中，銀杏湖水務(wù)公司增資金額暫定505.67萬(wàn)元（累計出資暫定605.67萬(wàn)元），持有項目公司3%股權，中標社會(huì )資本增資暫定19583.29萬(wàn)元，持有項目公司97%股權，銀杏湖水務(wù)公司和社會(huì )資本需要進(jìn)行的增資金額最終以評估值為準。在建設期內，項目資本金比例不得低于22%，銀杏湖水務(wù)公司和社會(huì )資本的出資比例不變。

項目公司股東根據股東協(xié)議和公司章程的約定享有其在項目公司的相應權利和義務(wù)，項目公司股東的表決權與股比保持一致，但銀杏湖水務(wù)公司在涉及公共利益及公共安全的重大事項決策時(shí)享有一票否決權。

設立項目公司后，在項目合作期內，如有財政專(zhuān)項資金、省級以上政府引導性基金等優(yōu)惠項目資金安排，按照財政專(zhuān)項資金、省級以上政府引導性基金等資金下發(fā)文件的要求使用，該等使用應符合相關(guān)政策文件規定要求。

3.項目融資安排

項目公司作為項目融資主體，負責通過(guò)銀行貸款等方式籌集除項目資本金以外的項目融資。

在獲得實(shí)施機構批準的情況下，項目公司可以為項目融資之目的將本項目未來(lái)收益權進(jìn)行質(zhì)押；項目公司按照PPP項目合同約定承擔融資主責，并根據金融機構合規性要求提供支持性文件；社會(huì )資本應發(fā)揮其資信實(shí)力及綜合協(xié)調能力的優(yōu)勢，應協(xié)助項目公司申請本項目的項目融資，在壓縮融資審批周期、降低利率、爭取優(yōu)惠條件等方面提供必要的支持，在金融機構要求的情況下，社會(huì )資本應為本項目的項目融資提供必要的融資協(xié)助（不限制具體的協(xié)助形式）。于本項目的項目融資，政府方和政府方出資代表不承擔融資責任，不對項目融資提供各種形式的擔保。

根據《關(guān)于執行人民幣貸款市場(chǎng)報價(jià)利率（LPR）的通告》相關(guān)規定，從2019年8月起，執行貸款市場(chǎng)報價(jià)利率（LPR），貸款市場(chǎng)報價(jià)利率（LPR）每月20日公布，每年公布12次，各銀行實(shí)際發(fā)放的貸款利率可根據借款人的信用情況，考慮抵押、期限、利率浮動(dòng)方式和類(lèi)型等要素，在貸款市場(chǎng)報價(jià)利率基礎上加減點(diǎn)確定。目前，LPR包括1年期和5年期以上兩個(gè)期限品種。

根據中國人民銀行關(guān)于貸款市場(chǎng)報價(jià)利率（LPR）問(wèn)答回復，金融機構和貸款人可結合實(shí)際情況，選擇固定利率貸款和浮動(dòng)利率貸款。其中，固定利率貸款在融資合同期限內利率水平保持不變，按照融資合同中明確的某個(gè)時(shí)間點(diǎn)或時(shí)間段的LPR加減點(diǎn)確定具體利率水平，利率水平一旦確定，直至借款到期日保持不變。浮動(dòng)利率貸款應在融資合同中約定以一定的時(shí)間周期按相應期限LPR加減某一確定的點(diǎn)差計算具體利率水平，利率隨參考的LPR變動(dòng)而浮動(dòng)。

在選擇固定利率貸款的情況下，本項目建設期貸款利率不應高于融資合同中明確的某個(gè)時(shí)間點(diǎn)或時(shí)間段的5年期以上LPR加20個(gè)基點(diǎn)（即0.2個(gè)百分點(diǎn)），建設期各年利息=（年初融資本息累計+當年融資額/2）*年利率，年利率按照融資合同中明確的某個(gè)時(shí)間點(diǎn)或時(shí)間段的5年期以上LPR加20個(gè)基點(diǎn)（即0.2個(gè)百分點(diǎn)）與項目公司實(shí)際貸款利率的較小值進(jìn)行計算，建設期利息計入項目總投資。

在選擇浮動(dòng)利率貸款的情況下，本項目建設期貸款利率不應高于融資合同中約定以一定的時(shí)間周期按相應期限LPR加20個(gè)基點(diǎn)（即0.2個(gè)百分點(diǎn)），建設期各年利息=（年初融資本息累計+當年融資額/2）*年利率，年利率按照融資合同中約定以一定的時(shí)間周期按相應期限LPR加20個(gè)基點(diǎn)（即0.2個(gè)百分點(diǎn)）與項目公司實(shí)際貸款利率的較小值進(jìn)行計算，建設期利息計入項目總投資。

社會(huì )資本負責協(xié)助項目公司獲得融資，如因項目融資未能按建設資金需求獲批到位，則由社會(huì )資本提供全部周轉資金（該周轉資金為債務(wù)類(lèi)資金）。

若社會(huì )資本提供周轉資金，按照該周轉資金額度以及周轉期限，由項目公司按照周轉資金撥付日前一個(gè)月公布的1年期LPR的基礎上加/減固定基點(diǎn)（固定基點(diǎn)以融資合同約定的加/減基點(diǎn)數與加20個(gè)基點(diǎn)的較小值為準）向其支付利息。

實(shí)施機構有權依據PPP項目合同及項目建設實(shí)際需求對項目公司融資情況、建設資金到位情況及支付使用情況全過(guò)程進(jìn)行監督檢查。

4.項目資金籌措安排

本項目投資估算為91768.01萬(wàn)元，項目總投資最終以政府審計機構進(jìn)行竣工財務(wù)決算審計確定的投資額為準。

根據本項目資本金比例安排和股權結構安排，本項目的項目資本金暫定為20188.96萬(wàn)元，其中，銀杏湖水務(wù)公司暫定出資605.67萬(wàn)元，社會(huì )資本暫定出資19583.29萬(wàn)元。在建設期內，項目資本金比例不得低于22%，本項目的項目資本金金額最終根據經(jīng)政府指定機構審定的預算投資金額（考慮工程造價(jià)下浮后的預算投資金額）進(jìn)行確定，銀杏湖水務(wù)公司和社會(huì )資本的出資比例不變。

根據《關(guān)于規范政府和社會(huì )資本合作（PPP）綜合信息平臺項目庫管理的通知》（財辦金〔2017〕92號），本項目的資本金應為非債務(wù)性資金，項目公司股東方不得虛假出資或出資不實(shí)，社會(huì )資本股東方不得由第三方代持其股份。本項目剩余資金（暫定為71579.05萬(wàn)元）由項目公司通過(guò)銀行貸款等方式進(jìn)行籌集，本項目的項目貸款金額最終根據經(jīng)政府指定機構審定的預算投資金額（考慮工程造價(jià)下浮后的預算投資金額）進(jìn)行確定。

第一筆項目資本金為8000萬(wàn)元，項目公司股東各方應在開(kāi)源水務(wù)公司股權變更完成后30個(gè)工作日內按照股權比例同步到位，對于剩余項目資本金，銀杏湖水務(wù)公司及社會(huì )資本應由實(shí)施機構根據項目建設需要向項目公司股東各方分批發(fā)出籌集項目資本金通知，在發(fā)出通知之日后30日內，項目公司股東各方應按實(shí)施機構要求出資到位。剩余資金由項目公司通過(guò)銀行貸款等方式進(jìn)行籌集。

對于建設期各年的投資建設計劃（包括建設內容、投資計劃和建設進(jìn)度等內容）需經(jīng)實(shí)施機構批準后執行，項目公司應嚴格按年度投資建設計劃完成投資建設工作。

5.2投資回報機制

1.項目回報機制

根據《關(guān)于推進(jìn)政府和社會(huì )資本合作規范發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》（財金〔2019〕10號）的相關(guān)規定，按照“實(shí)質(zhì)重于形式”原則，污水處理項目性質(zhì)為按照收支兩條線(xiàn)管理、表現為政府付費形式，參照同類(lèi)項目的回報機制安排，本項目的回報機制為“政府付費”方式。

實(shí)施機構和市財政部門(mén)最終將基于項目公司各年的績(jì)效評價(jià)結果，向項目公司支付服務(wù)費。

2.股東回報機制

社會(huì )資本股東方和銀杏湖水務(wù)公司按照股東協(xié)議和公司章程的約定在提取法定公積金后根據股權比例通過(guò)稅后分紅的方式獲得合理回報。

（六）項目建設

項目公司應按照PPP項目合同要求的工期計劃和技術(shù)標準以及最終確認的設計文件完成項目建設，在建設期接受邳州市人民政府及相關(guān)職能部門(mén)的監管，并在項目建設完成后依照法律規定配合相關(guān)職能部門(mén)對項目進(jìn)行驗收。

項目公司進(jìn)行的相關(guān)工程設計、施工方案應嚴格符合相關(guān)政策文件、技術(shù)規范以及相關(guān)政府部門(mén)的規定要求，且必須通過(guò)實(shí)施機構的審批，方能組織實(shí)施。

如果污水處理設施的設計和建設標準的相關(guān)政策文件和技術(shù)規范有調整，按照調整后政策文件和技術(shù)規范執行。

建設期發(fā)生建設方案變更（如工程范圍、工藝技術(shù)方案、設計標準或建設標準等變更）和控制性進(jìn)度計劃變更等工程變更的，須經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)審批后由各方依照PPP項目合同的約定執行。

本項目完成竣工驗收后，政府審計機構有權進(jìn)行竣工財務(wù)決算審計。通過(guò)政府審計機構竣工財務(wù)決算審計確定的項目投資總額作為項目最終建設投資額，實(shí)施機構和市財政部門(mén)有權根據竣工財務(wù)決算審計確定的投資額對服務(wù)費金額進(jìn)行調整和核算?？⒐へ攧?wù)決算審計確定的投資額低于實(shí)施機構審核同意的預算投資額時(shí)，不免除項目公司投資、建設、運營(yíng)和維護項目設施的義務(wù)。

（七）項目運營(yíng)

在合作期內，項目公司應根據PPP項目合同的規定，自行承擔費用、責任和風(fēng)險，融資、投資、建設、運營(yíng)和維護項目設施，項目公司不得將項目運營(yíng)責任返包給政府方出資代表承擔或另行指定社會(huì )資本以外的第三方承擔。

本項目的運營(yíng)維護工作主要包括污水管網(wǎng)設施、泵站設施、其他設備設施、建筑物及構筑物的維護管理工作，保證按規定的維護標準及時(shí)提供維護維修服務(wù)。

管網(wǎng)運營(yíng)維護內容主要為市政管網(wǎng)、“小散亂”管網(wǎng)（主要包括農貿市場(chǎng)、小餐飲、夜排檔、理發(fā)店、洗浴、洗車(chē)場(chǎng)、洗衣店、小診所等排水管網(wǎng)）的日常巡視檢查及管網(wǎng)設施的維護、維修和保養工作（對于城中村、居民小區、公共建筑和單位庭院內部管網(wǎng)，按照屬地管理原則，由政府相關(guān)主管部門(mén)向屬地管理維護主體下達運營(yíng)維護計劃，由屬地管理維護主體負責維護、維修和保養工作），包括管網(wǎng)普查，管道疏通清淤，清撈污水口、檢查井、排氣井，維修或更換檢查井、污水口井蓋、井框、污水箅、爬梯等，排放口清淤，封堵管道，拆除管堵，閘門(mén)、閘門(mén)井維修，局部破損管道修復、局部斷頭管的打通等內容。

泵站運營(yíng)維護內容主要為泵站日常巡查與檢查及泵站內部設施的維護、維修和保養工作，包括泵站的日常巡查、檢查和維修，泵房、進(jìn)出水建筑物及引河的清潔與保養，清污設備、各種泵類(lèi)等電氣設備及輔助設備的清掃、檢查與養護，閘門(mén)與啟閉設備的維修與養護，儀表與自控設備的清潔、保養與維修，發(fā)電、變電、配電設備的養護及搶修。

對于建筑物的運營(yíng)維護，所有建筑物基礎沉降變形在正常范圍內，不影響正常使用；屋面構件完好，無(wú)裂縫，不滲水；承重磚墻應平直完好，鋼筋砼框架構件及墻體應完好牢固；外墻面磚應基本完好。

對于構筑物的運營(yíng)維護，所有構筑物基礎沉降變形在正常范圍內，無(wú)裂縫和砼剝落，能保證正常使用。

組織制定污水處理設施運營(yíng)管理應急預案，發(fā)生險情時(shí)，應當根據應急預案采取緊急措施并及時(shí)進(jìn)行搶修；為保障污水處理設施安全運行應履行的其他義務(wù)等。

對于本項目污水處理設施的運營(yíng)維護標準須符合《城市污水處理廠(chǎng)運行、維護及其安全技術(shù)規程》（CJJ60-2011）、《城鎮排水管渠與泵站維護技術(shù)規程》（CJJ68-2007）、《城鎮排水管道維護安全技術(shù)規程》（CJJ6-2009）、《城鎮排水管道檢測與評估技術(shù)規程》（CJJ181-2012）、《住房城鄉建設部關(guān)于印發(fā) 的通知》（建城函〔2016〕198號）、《省住房城鄉建設廳關(guān)于印發(fā) 的通知》（蘇建城〔2020〕138號）以及國家、江蘇省、徐州市頒布的關(guān)于污水處理設施運營(yíng)維護相關(guān)的法律法規、行業(yè)規范和管理辦法。運營(yíng)維護標準在運營(yíng)期內相關(guān)法律法規、行業(yè)規范和管理辦法有變化的，按變化后的標準執行。

（八）項目移交

1.移交委員會(huì )

在合作期屆滿(mǎn)前24個(gè)月，實(shí)施機構或市政府指定機構、項目公司應共同成立移交委員會(huì )（“移交委員會(huì )”），負責過(guò)渡期內有關(guān)缺陷責任期屆滿(mǎn)后項目移交的相關(guān)事宜。移交委員會(huì )的各方應提交其負責移交的代表名單，且在各方同意的時(shí)間舉行會(huì )談，商定項目移交的詳細程序的實(shí)施、最后恢復性大修計劃和須進(jìn)行技術(shù)性能測試的設備、設施、物品、零配件和備件等的詳細清單。

2.移交范圍

在移交日，項目公司應向實(shí)施機構或市政府指定機構無(wú)償完好移交項目公司對全部項目設施的使用權、經(jīng)營(yíng)權以及其他權益，包括：

（1）全部項目設施及其所占用場(chǎng)地；

（2）與項目設施相關(guān)的所有設備、機器、裝置、零部件、備品備件、化學(xué)品以及其他動(dòng)產(chǎn)；

（3）運營(yíng)和維護項目設施所要求的所有技術(shù)和技術(shù)訣竅（包括以任何許可方式取得的）；

（4）所有未到期的保證、保險和其他合同的利益；

（5）與項目設施有關(guān)的所有的手冊、圖紙、文件和資料；

（6）為轉移項目設施的所有權所需的文件；

（7）運營(yíng)及維護期間必要的相關(guān)數據、文件、圖表記錄等；

（8）實(shí)施機構或市政府指定機構合理要求的其他物品與資料。

上述移交不應附帶任何負債、抵押、優(yōu)先權或違約、侵權責任。所有負債、抵押、優(yōu)先權或違約、侵權責任應由項目公司全部清償、賠償或解除。

3.移交前恢復性大修

在移交日之前不早于12個(gè)月，由實(shí)施機構和項目公司共同認可的第三方機構對項目設施進(jìn)行檢測評估，確定是否需進(jìn)行移交前恢復性大修。如需進(jìn)行大修，則該大修應不遲于移交日之前6個(gè)月完成。

大修的具體時(shí)間和內容應于移交日前22個(gè)月時(shí)由移交委員會(huì )核準。

通過(guò)最后恢復性大修，項目公司應確保關(guān)鍵性設備處于良好運行狀態(tài)，其他設備運行正常，項目建筑物、構筑物不存在重大破損。對于恢復性大修所發(fā)生的費用以政府審計金額為準，并納入服務(wù)費的核算范圍。

如果項目公司不能或不愿進(jìn)行最后恢復性大修，視作項目公司違約，實(shí)施機構或市政府指定機構有權提取移交維修保函進(jìn)行最后恢復性大修；如大修費用超出移交維修保函金額，項目公司必須就超出部分向實(shí)施機構或市政府指定機構予以賠償。

4.移交程序

實(shí)施機構發(fā)出移交通知后，移交委員會(huì )應開(kāi)始對項目進(jìn)行盡職調查。項目公司應根據移交委員會(huì )提供的合理的盡職調查清單，配合其完成項目的盡職調查工作及有關(guān)移交的工作安排，并在此后開(kāi)始項目設施的移交驗收，以及時(shí)確認項目設施各項性能參數是否滿(mǎn)足項目移交標準的相關(guān)要求。

全部驗收及移交完畢后，實(shí)施機構應在合作期滿(mǎn)日及時(shí)向項目公司發(fā)出移交確認書(shū)，移交確認書(shū)簽發(fā)之日即為項目公司完成項目向實(shí)施機構或市政府指定機構移交之日（即項目設施移交之日）。

5.移交標準

在移交日，項目公司應確保項目設施關(guān)鍵性設備的整體完好率達到100%，其他設備的整體完好率達到95%，項目建筑物、構筑物不存在重大破損。如項目公司未能履行此項義務(wù)，除承擔違約責任外，應就因此導致的任何損失或增加的費用向實(shí)施機構或市政府指定機構予以賠償。

（九）履約保函

1.建設履約保函

為保證項目公司在建設期內按照PPP項目合同的規定履行相應的義務(wù)，中標社會(huì )資本應向實(shí)施機構提交中國境內金融機構出具的以實(shí)施機構為受益人的見(jiàn)索即付的建設履約保函。如中標社會(huì )資本為聯(lián)合體，由聯(lián)合體成員任意一方提交建設履約保函。

根據關(guān)于印發(fā)《政府和社會(huì )資本合作項目政府采購管理辦法的通知》（財庫〔2014〕215號）等政策文件的相關(guān)規定，履約保證金的數額不得超過(guò)政府和社會(huì )資本合作項目初始投資總額或資產(chǎn)評估值的10%，無(wú)固定資產(chǎn)投資或投資額不大的服務(wù)型合作項目，履約保證金的數額不得超過(guò)平均6個(gè)月的服務(wù)收入額。

自PPP項目合同簽訂之日起十五（15）個(gè)工作日內，中標社會(huì )資本向實(shí)施機構提交建設履約保函，建設履約保函期限為合同簽訂日起至全部工程投入運營(yíng)之日的期間，本項目建設履約保函金額設定為人民幣伍仟萬(wàn)元（￥50,000,000.00）。如項目公司違反或拒絕履行PPP項目合同下規定的義務(wù)，實(shí)施機構可依據PPP項目合同的相關(guān)規定兌取建設履約保函的相應金額。

2.運營(yíng)維護保函

為保證項目公司在運營(yíng)維護期內按照PPP項目合同的規定履行相應的義務(wù)，中標社會(huì )資本應向實(shí)施機構提交中國境內金融機構出具的以實(shí)施機構為受益人的見(jiàn)索即付的運營(yíng)維護保函。如中標社會(huì )資本為聯(lián)合體，由聯(lián)合體成員任意一方提交運營(yíng)維護保函。

自第一個(gè)子項目投入運營(yíng)之日起十五（15）個(gè)工作日內，中標社會(huì )資本向實(shí)施機構提交運營(yíng)維護保函，運營(yíng)維護保函期限為第一個(gè)子項目投入運營(yíng)之日起至合作期終止一（1）年前的期間，本項目運營(yíng)維護保函金額設定為人民幣貳仟萬(wàn)元（￥20,000,000.00），社會(huì )資本可以開(kāi)立多份生效日期首尾相連的運營(yíng)維護保函，但每份保函的有效期不得低于十二（12）個(gè)月。如項目公司違反或拒絕履行PPP項目合同下規定的義務(wù)，實(shí)施機構可依據PPP項目合同的相關(guān)規定兌取運營(yíng)維護保函的相應金額。

3.移交維修保函

在本項目合作期屆滿(mǎn)前一（1）年及缺陷責任期（缺陷責任期為1年）內，中標社會(huì )資本應向實(shí)施機構提供足夠額度的見(jiàn)索即付的移交維修保函，用于保證項目移交前的設施恢復性大修、項目設施存在隱蔽性缺陷等事項，并履行其在PPP項目合同項下的其他各項義務(wù)。如中標社會(huì )資本為聯(lián)合體，由聯(lián)合體成員任意一方提交移交維修保函。

在本項目PPP合作期屆滿(mǎn)前一（1）年的期初，中標社會(huì )資本向實(shí)施機構提交移交維修保函，移交維修保函期限為合作期屆滿(mǎn)前一（1）年至缺陷責任期結束的期間，本項目移交維修保函金額設定為人民幣叁仟萬(wàn)元（￥30,000,000.00）。在本項目合作期屆滿(mǎn)前一（1）年及缺陷責任期內，如項目公司未能履行PPP項目合同中規定的義務(wù)，實(shí)施機構有權依據PPP項目合同規定兌取該項目移交維修的擔?？铐?。

（十）保險方案

在PPP合作期內，項目公司須根據謹慎運營(yíng)慣例，購買(mǎi)和維持PPP項目合同及適用法律所要求的保險（具體險種應在PPP項目合同中詳細約定），并須將實(shí)施機構列為保險單上的被保險人。包括但不限于建筑安裝工程一切險、第三方責任險、財產(chǎn)一切險、公眾責任險、環(huán)境責任險及其他通常的、合理的或者適用法律要求所必需的保險。

上述保險的購買(mǎi)應事前征得實(shí)施機構同意，實(shí)施機構不因同意購買(mǎi)該等保險而對險種及額度的充分性承擔責任。同時(shí)，未經(jīng)實(shí)施機構同意，項目公司不得對保險合同的重要條款（包括但不限于保險范圍、責任限制以及免賠范圍等）做出實(shí)質(zhì)性變更。

（十一）項目公司的設立

本項目由政府方出資代表（銀杏湖水務(wù)公司）在邳州市先行注冊成立開(kāi)源水務(wù)公司，實(shí)施機構通過(guò)公開(kāi)招標程序確定中標社會(huì )資本后，中標社會(huì )資本和銀杏湖水務(wù)公司通過(guò)增資擴股將開(kāi)源水務(wù)公司改組為本項目的項目公司。

二、申請人資格要求

凡具有投融資和建設運營(yíng)管理能力在中華人民共和國境內注冊的法人，均可對本采購項目提出資格審查申請。

本項目接受聯(lián)合體投標。若申請人為聯(lián)合體，聯(lián)合體則須滿(mǎn)足以下條件：

（1）聯(lián)合體成員數量不得超過(guò)3家，如聯(lián)合體由投資且運營(yíng)方和施工方兩方組成，聯(lián)合體牽頭人須為投資且運營(yíng)方；如聯(lián)合體由投資方、運營(yíng)方和施工方三方組成，聯(lián)合體牽頭人須為投資方或運營(yíng)方；聯(lián)合體成員均須在項目公司中出資，聯(lián)合體牽頭人出資比例應高于其他聯(lián)合體成員的出資比例。

（2）項目公司中政府出資方的所占股權比例為3%，聯(lián)合體牽頭方和聯(lián)合體成員所占股權總比例為97%。

（3）若聯(lián)合體中有同類(lèi)資質(zhì)的供應商按照聯(lián)合體分工承擔相同工作的，應當按照資質(zhì)等級較低的供應商確定資質(zhì)等級。

（4）聯(lián)合體應提交聯(lián)合體各成員單位共同簽訂的聯(lián)合體協(xié)議，聯(lián)合體協(xié)議中必須明確聯(lián)合體牽頭人及其他各成員方單位名稱(chēng)、職責分工、對項目公司的出資比例。

（5）以聯(lián)合體形式參加政府采購活動(dòng)的，聯(lián)合體各方不得再單獨參加或者與其他企業(yè)另外組成聯(lián)合體參加同一合同項下的政府采購活動(dòng)，聯(lián)合體中標后，其聯(lián)合體成員不得變更。

（6）盡管委任了聯(lián)合體牽頭人，但聯(lián)合體各成員在投標、中標與組建項目公司過(guò)程中，仍負有連帶的和各自的法律責任；

（7）社會(huì )資本中標后，未經(jīng)采購人書(shū)面同意，聯(lián)合體的成員結構、相互關(guān)系及出資比例均不得變動(dòng)。

（一）基本條件

申請人應具備《中華人民共和國政府采購法》二十二條第一款的基本條件，并提供下列資料：

1、法人或者其他組織的營(yíng)業(yè)執照等證明文件，如申請人為聯(lián)合體，則聯(lián)合體各方須提供。

2、上一年度經(jīng)審計的財務(wù)狀況報告（成立不滿(mǎn)一年不需提供），如申請人為聯(lián)合體，則聯(lián)合體各方須提供。

3、依法繳納稅收和社會(huì )保障資金的相關(guān)材料（提供資格預審申請文件接收截止時(shí)間前一年中的至少一個(gè)月依法繳納稅收和社會(huì )保障資金的證明材料；依法享受緩繳、免繳稅收、社會(huì )保障資金的需提供證明材料）。如申請人為聯(lián)合體，則聯(lián)合體各方須提供。

4、具備履行合同所必需的設備和專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力的書(shū)面聲明，如申請人為聯(lián)合體，則聯(lián)合體各方均須提供。

5、參加政府采購活動(dòng)前3年內在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄的書(shū)面聲明，如申請人為聯(lián)合體，則聯(lián)合體各方須提供。

（二）特定條件

1、在“信用中國”網(wǎng)站（.cn）查詢(xún)，無(wú)被列入失信被執行人、重大稅收違法案件當事人名單、政府采購嚴重失信行為記錄名單及其他不符合《中華人民共和國政府采購法》第二十二條規定的信用記錄。如申請人為聯(lián)合體，則聯(lián)合體各方均須符合本條件。

2、申請人或聯(lián)合體承擔施工任務(wù)的成員須具備建設行政主管部門(mén)核發(fā)的市政公用工程施工總承包一級及以上資質(zhì)，且具有有效的安全生產(chǎn)許可證證書(shū)。

3、申請人應具有相應的銀行資信、投融資能力，能夠提供合法的金融機構授信合同或授信協(xié)議，且授信額度不低于8億元（以聯(lián)合體形式參與的，按聯(lián)合體各成員的累計金額計算）。

4、申請人或聯(lián)合體承擔運營(yíng)任務(wù)的成員具有污水管網(wǎng)運營(yíng)能力，提供具有污水管網(wǎng)運營(yíng)能力的承諾函。

（三）特別說(shuō)明

1、申請人的負責人為同一人或者存在直接控股、管理關(guān)系的不同單位，不得同時(shí)作為不同主體參與申請（可作為一個(gè)聯(lián)合體內的不同成員）。

2、本級人民政府下屬的政府融資平臺公司及其控股的其他國有企業(yè)（上市公司除外）不得作為社會(huì )資本參與本級政府轄區內的PPP項目；此條款聯(lián)合體各成員均須滿(mǎn)足。

3、根據《關(guān)于進(jìn)一步鼓勵、支持民營(yíng)資本參與政府和社會(huì )資本合作（PPP）項目的實(shí)施意見(jiàn)》（蘇財金〔2017〕99號）要求，本項目鼓勵民營(yíng)資本參與本項目采購活動(dòng)。

后期招標文件中將對申請人信用情況、投資能力、施工能力、運營(yíng)能力、工程獎項等進(jìn)行具體考評。

三、資格預審文件發(fā)布信息

資格預審文件提供及公告期限：自預審公告在“江蘇政府采購網(wǎng)”發(fā)布之日起5個(gè)工作日。資格預審文件在“江蘇政府采購網(wǎng)”上免費下載。有關(guān)本次資格預審的事項若存在變動(dòng)或修改，敬請及時(shí)關(guān)注“江蘇政府采購網(wǎng)”發(fā)布的信息更正公告。

四、資格預審申請文件接收信息

資格預審申請文件接收時(shí)間：2023年1月13日14：00－14：30整

資格預審申請文件截止時(shí)間：2023年1月13日14：30整

資格預審申請文件接收地點(diǎn)：南京市漢中門(mén)大街145號江蘇省公共資源交易中心（二期）三樓開(kāi)標室

資格預審申請文件接收人：?jiǎn)绦闵?/p>

逾期送達、未送達指定地點(diǎn)或密封不合格的資格預審申請文件，采購中心將予以拒絕，作無(wú)效投標處理。

五、資格審查有關(guān)信息

資格審查日期：2023年1月13日14:30至資格預審結束。

請各申請人在本資格預審文件規定的接收時(shí)間內準時(shí)送達，申請文件接收時(shí)間截止后即展開(kāi)資格審查。

本次資格預審采用合格制，所有資格預審合格的社會(huì )資本均作為合格的投標人參加本次采購招標的投標。未參加本次資格預審以及本次資格預審不合格的投標人不得進(jìn)入下一輪投標。

六、預審文件制作份數要求

正本份數：1份 副本份數：4份（另包含電子版壹份，用U盤(pán)拷貝）

七、本次資格預審聯(lián)系事項

采購代理機構：江蘇省政府采購中心

采購代理機構地址：南京市漢中門(mén)大街145號省政務(wù)中心二期3樓南區

郵編：210036

采購中心聯(lián)系人：?jiǎn)绦闵?、唐文?lián)系電話(huà)：025-83668530、83668519

采購人：邳州市水務(wù)局

聯(lián)系人：桑濤聯(lián)系電話(huà)：0516-67680772

采購人聯(lián)系地址：邳州市運平路57號

對項目資格預審階段的詢(xún)問(wèn)、質(zhì)疑請向采購人提出，詢(xún)問(wèn)、質(zhì)疑由采購人負責答復。

江蘇省政府采購中心

2022年12月21日